曾杰：广东广强律师事务所非法集资金融犯罪中心主任

执业格言：受人之托、忠人之事，我们团队始终坚信，必须以专业能力和真诚态度，才能换来当事人利益的最大化，这才是律师的价值所在。坚信用事实、证据和法律，追求天下无冤。

专注领域：互联网金融犯罪案件辩护、经济犯罪案件有效辩护、互联网金融企业运营模式刑事合法性审查及刑事风险防控; 互联网金融刑事法律评论员;新浪法问、网贷之家年度优秀专栏作者。

曾律师办理了多起较典型的金融犯罪刑事案件，尤其是新类型的非法集资犯罪（非法吸收公众存款、传销、集资诈骗、非法买卖外汇）案件，以及企业商业运营被控集资犯罪的案件。

 

曾律师办理的部分刑事案件：

(因篇幅有限，仅列举近年来办理的刑事案件)

1. 虚拟货币类非法经营案（成功不起诉）

该案是虚拟货币交易所被指控非法经营罪的案件，也是成功获得不起诉结果的案件。案件涉案金额高达37亿元人民币，案件定性先由原来的帮助信息网络犯罪活动罪改变为非法经营罪（支付结算类），从侦查阶段到审查起诉阶段，期间涉案当事人两次被羁押，又两次变更强制措施为取保候审。曾杰律师介入该案件后，综合全案事实与证据，认为当事人是不构成犯罪的，经与当事人及其家属沟通，坚定作无罪辩护。最终办案机关做出无罪化处理——存疑不起诉。

 

2. 虚拟货币传销案件（改判非信罪，刑期大幅减少）

在该案中，公诉机关指控，当事人等六人通过发行虚拟货币，实施组织、领导传销活动，参与虚拟货币地址20000余个，且当事人系主犯，违法所得超400万，属于“情节严重”，建议判处有期徒刑六年，并处罚金100万。

曾律师团队深入了解案件情况后，发现本案在传销的构成要件上存在重大问题，涉案平台并不存在收取入门费、层级返利等情况，在其他构成要件上也存在一定瑕疵，涉案平台仅属于具有行政违法性的团队计酬式传销。

虽然一审法院认定当事人构成组织、领导传销活动罪，判处有期徒刑6年，并处罚金100万。上诉之后发回重审。在发回重审后，，法院采纳了曾律师的无罪辩护观点，认为当事人不构成组织、领导传销活动罪，将全案六名被告人的罪名都改为轻罪非法利用信息网络罪，判处当事人一年十个月的有期徒刑（此时当事人已被羁押一年八个月），罚金也改为10万。

一审判决书：

发回重审后的一审判决： 

3. 集资诈骗案（罪名改非吸，刑期大幅减少）

本案中，检察院指控：第一，当事人将投资人的资金用个人账户进行了投资；第二，资金投向了证券市场领域，属于一种高风险的投资，并且造成了投资者的巨额损失。按照检察院的指控的数额，当事人共骗取投资款900逾万元，属于集资诈骗数额特别巨大，依法应当判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。

曾律师团队在接受当事人委托后，发现当事人对投资款没有非法侵占，没有挥霍，也没用于不负责任投资，因此，当事人不具有集资诈骗的非法占有目的，并基于此选择了不构成集资诈骗罪的辩护策略。

法院在判决书中，关于不构成集资诈骗罪的相关说理，基本采纳了曾律师对于当事人不具有非法占有目的的相关论述，认为检察院指控罪名错误，当事人不构成集资诈骗罪，而构成轻罪——非法吸收公众存款罪，并判处当事人四年八个月有期徒刑。

至此，该案取得了令当事人满意的辩护效果。

 

4. 非法买卖外汇案（金额成功扣减十倍）

公诉机关指控，被告人张三非法买卖外汇，共计卖出美元折合人民币1.6亿元，获利23万余元，情节特别严重，建议在有期徒刑五年六个月至七年幅度内量刑，并处违法所得三倍至四倍罚金。辩护人曾杰律师基于被告人实体外贸企业创办者、经营者的身份，从犯罪对象、犯罪客体、犯罪主体、犯罪主观方面等角度提出了全面和精准的辩护理由，有力推动了判决走向。法官采纳律师意见，指控金额仅认定为1600多万，缩减十倍；犯罪情节并非特别严重，仅为严重。另外，在判决之前，当事人张三被关押在看守的时间已达四年半。最终法院决定对张三从轻处罚，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币三十万元。

 

5. 非法买卖外汇案件（涉案金额1.6亿，判缓）

本案当事人经营一家外贸代理公司，被指控利用其控制的香港公司卖美金给其他公司，卖出的美金折合人民币1.69亿余元，检察院认为，当事人构成外汇类非法经营罪，且“情节特别严重”。根据刑法的规定，情节特别严重的非法经营罪应当判处五年以上有期徒刑。当事人及其家属经过慎重考虑，向检察院签署了认罪认罚具结书，检察院给出的量刑建议是五年六个月的有期徒刑。

案件到了审判阶段，在法庭上，自首情节的认定成为争议焦点，公诉人始终认为当事人的自首存在证据上的瑕疵。曾律师详细阐述了：在案证据足以证明当事人经公安电话通知到案，应当依法认定自首，以及到案后如实供述公安不掌握的罪行依法，应当依法认定余罪自首。

最终，法官认可了曾律师的辩护意见，认为当事人构成自首，并没有依照检察院五年六个月的量刑建议，而是判处当事人三年有期徒刑，适用缓刑三年

 

6. X某某被控非法经营罪（缓刑）

当事人X某某因私自结换汇被控非法经营罪（非法买卖外汇类），涉案金额1.8亿多元人民币。曾杰律师团队介入案件后，采用无罪辩护+罪轻辩护相结合的辩护策略，提出辩护意见：涉案行为不存在非法营利目的，并非一种经营行为，不符合非法经营罪的构成要件。同时，向办案机关提出，X某某系从犯、具有自首、积极退赔情节等辩护意见，辩护意见被司法机关采纳，最终为当事人X某某争取到缓刑的结果。

 

7.  C某某涉非法买卖外汇类非法经营案（突破量刑建议轻判）

这是某省公安厅指定管辖的南方某省一起地下钱庄非法买卖外汇案，我们介入本案后，通过对交易模式、银行流水的逐项核对，与检察官充分沟通部分款项不构成非法经营犯罪的意见，被检察官予以采纳，并重新做了司法审计，将指控金额在审查起诉阶段扣减了约40%，而在审判阶段，对C某某应当认定为从犯等辩护意见进行了重点强调。最终，在检察院量刑建议五年六个月到七年的情况下，取得五年有期徒刑的轻判

（起诉意见书认定金额）

（起诉书认定金额）

（判决书） 

8. 深圳黄某某非法吸收公众存款案（总涉案金额85亿元，轻判三年，成为所有高管中量刑最低的人员，甚至比下属轻。）

本案系一起私募基金类非法集资案，H某某因涉嫌非法吸收公众存款罪被深圳某区公安机关逮捕，曾律师介入本案后发现，本案涉案金额达80余亿元，在当地，乃至全国范围内都具有重大影响。H某某虽曾挂名募资端总监，但其担任总监的时间极短，在职期间并未对公司的募资方式作出积极变更，其参与程度不深，应认定为从犯，随后以取保候审申请书、羁押必要性审查申请书、调取证据申请书等多份文书的方式，向办案机关提出H某某系从犯、具有自首、积极退赔情节等辩护意见，辩护意见被司法机关采纳，最终法院对H某某轻判三年，H某某也是本案所有高管中量刑最低的人员。 

9. H某某传销案二审针对抗诉，维持一审轻判

H某某被指控以发行数字货币的方式组织、领导传销活动，辩护律师自一审介入，在一审阶段向法院提出H某某所发行、销售的数字货币及矿机具有实际交易价值、司法会计鉴定报告涉案金额计算错误等辩护意见，部分意见被采纳，取得了法定期限内最轻的量刑。

但公诉机关不服，提起了去年M市唯一的一起抗诉，H某某决定继续委托曾律师进行辩护。经过二审开庭审理，辩护律师向法庭提出一审法院对H某某的量刑并未过轻，相反，应在一审判决的基础上再对H某某从轻处罚。最终，二审法院判决，驳回公诉机关的抗诉，成功维持一审轻判结果。 

10. L某某涉民间借贷类非法集资案（成功轻判）

在民间借贷类非法集资案方面，我们团队办理的北方某市刘某某被控非法吸收公众存款案，我们通过重新核算所有的借款单据和笔录，将起诉意见书指控的涉案金额4500多万元扣减到只有1000多万元，并获得检察官的认可，成功使该罪的量刑从最初的5-7年降低到4年。

（该案起诉意见书认定内容） 

（该案判决书认定内容）  

11. Z某某金融诈骗案（检察院指控三罪名，诈骗、寻衅滋事、侵犯公民个人信息，量刑建议20年起，成功打掉两个罪名，获得十年以下判决）

该案是2019年当地司法机关作为扫黑除恶专项斗争的典型案件，被告人被指控三个罪名（诈骗、寻衅滋事、侵犯公民个人信息），量刑建议三个罪名在23年左右，经过对全案证据进行自己核对，提出证据不足、相关行为不构成犯罪的意见，最终成功打掉两个罪名，当事人获得十年以下判决。

12. A某某涉嫌寻衅滋事罪（撤案无罪释放）

A某某在网络发表言论，被办案机关以涉嫌寻衅滋事罪立案侦查。综合案件事实，曾杰律师认为，A某某行为根本不构成犯罪，在侦查阶段介入案件后，多次与办案机关及案件承办人员沟通，向办案机关提交相关法律意见书，提出撤销案件、释放A某某。最终，办案机关对A某某涉嫌寻衅滋事罪一案作出撤销案件，释放A某某的决定。

13. L某涉数字货币诈骗案（成功判缓）

L某就职于北京某主营虚拟货币矿机的公司，在上级指挥安排下协助管理投资人团队，团队参与人投资总额达1000多万元。后因公司推广的虚拟货币投资平台爆雷，投资人无法收回投资款，遂报案，公安机关以诈骗罪对该公司予以立案。

通过并多次当面与承办检察官的沟通，就L某是否构成诈骗罪？是否可以以非法吸收公众存款罪来定案？以及本案中的一些定性问题进行了充分的沟通。最终检察院将本案罪名改为非法吸收公众存款罪，并建议法院对L某适用缓刑，罚金50万元。到了审判阶段，法院采纳了检察院关于刑期的量刑建议，并就罚金问题进行了讨论，最终对L某判处缓刑3年，罚金也由原来的50万下调至10万元。