涉新能源汽车及新型机油非法集资案一审非吸罪罪轻辩护词（庭审版）
来源：金牙大状律师网 日期 : 2021-01-29
尊敬的合议庭：
张王宏律师受车某某的委托和广东广强律师事务所的指派，在车某某涉嫌非法吸收公众存款罪一案中担任车某某的辩护人。辩护人查阅了本案全部卷宗材料，多次会见并与车某某沟通。根据全案证据材料及当事人陈述。辩护人认为，本案指控车某某构成非法吸收公众存款罪的定性准确，现依法为车某某作罪轻辩护，供合议庭参考：
根据广州市某某区检察院出具的《起诉书》穗天检刑诉（2020）Z10XX号，本案指控车某某构成非法吸收公众存款罪的入罪逻辑如下：被告人车某某自2015年入职某奇公司，担任营销总监一职，主管销售工作及股权众筹事宜，多次在某田融中心举办的招商会上以主讲人身份宣传股权投资事宜，吸引多名被害人与某田融中心签订《股权认购书》、《招商配股合同》，其行为构成非法吸收公众存款罪，辩护人认为，检方对本案定性准确，但其中存在以下法定、酌定从轻情节：
一、客观上，招商会作为公司一种普遍的、带有中立性质的宣发活动，车某某曾被临时安排，顶替盛某某在招商会上进行宣讲工作，且宣讲的内容是公司事先安排设计好的，并非由车某某自创，在本质上，仅是一种履职行为，且结合在案证据材料可知，车某某并未参与到公司高层的操纵、管理、指挥、决策。
二、主观上，某奇节能公司具有合法的商事外观，以车某某的从业经历及教育背景，根本无法获知这样的公司可能涉嫌犯罪行为，车某某自身也向涉案公司投资了110万元认购其股权[①]，至今血本无归，由此可知其不具备非吸犯罪的主观故意。
三、车某某在获悉家属收到警方交来的《关于敦促在逃人员投案自首的通告》后，响应通告精神，在通告中规定的截止日前向昆明警方投案。车某某存在主动归案、如实供述的自首情节，依法可从轻减轻处罚。
具体意见阐述如下：
一、客观上，招商会作为公司一种普遍的带有中立性质的宣发活动，车某某被临时安排顶替盛某某在招商会上进行宣讲工作，且宣讲的内容是公司事先安排设计好的，并非由车某某自创，这本质上仅是一种履职行为，且结合在案证据材料可知，车某某并未参与到公司高层的操纵、管理、指挥、决策。
首先，车某某在某田融中心的招商会上，对公司进行宣讲，该部分宣讲环节，本身是由团队中的盛某某负责的，其因身体原因，无法履职。公司临时安排车某某负责宣讲活动[②]，这仅是其作为公司员工，完成上司布置的任务，招商会作为公司一种普遍的带有中立性质的宣发活动，车某某根据公司安排上台演讲的行为，在整个涉及犯罪的事实中，仅起一定的辅助作用，不宜认定为是非法吸收公众存款罪的客观行为表现，这在司法实务中也是有判例支持的[③]。
（证据卷二p19 车某某供述）
其次，车某某在招商会上，对外进行宣讲，说某田融中心已在上海股权交易中心挂牌，即将上市，并介绍自身的股权投资获利情况。被害人在投资了一段时间后，发现无法联系上当时介绍投资的人，去到某田融中心时也已是人去楼空，据此认为车某某在招商会上所述属于虚假宣传，但是，结合在案证据材料可知，某田融中心，当时确实已在上海股权投资中心挂牌[④]，后来其无法顺利上市是由多方原因导致的，不能以日后上市失败的结果，反推车某某宣讲时所述，为虚假宣传。
（补充卷一p172-173 上海股权托管交易中心的红头文件）
最后，车某某在某奇节能公司只是小团队长，主要职责是给小团队提供行政后勤管理服务，其代发工资，是经过公司主要负责人庄某某签名授权的[⑤]，而公司之所以选择车某某，是因为其具备广州户口且在广州有住房，这也是为何其银行流水中与某田融中心存在大量资金往来的原因，相关行为，依法不应认定为犯罪。
二、主观上，某奇节能公司具有合法的商事外观，以车某某的从业经历及教育背景，根本无法获知这样的公司可能涉嫌犯罪行为，车某某自身也向涉案公司投资了110万元认购其股权，至今血本无归，由此可知其不具备非吸犯罪的主观故意。
首先，车某某所学专业为医学护理专业，并非金融专业或法律专业。从医院离职后，从事过个体服装批发生意[⑥]。从其职业经历也可看出，车某某在入职某奇节能之前，亦无任何涉金融活动相关之从业经历。
司法实务中，对主观故意采取司法推定的方法，即以行为人外在的客观情况及具体行为，推定其行为时是否具有主观上明知其行为为非法。根据最高检2017年14号文[⑦]，个人的教育背景、从业经历，作为判断其有无对犯罪认知能力的证据。没有金融、法律类教育背景、从业经历会被认为不具有识别相关工作为犯罪的可能。
其次，公司给团队成员均安排了虚职，车某某实际上，仅负责团队的后勤及行政管理工作，其并非公司管理层人员，其仅是按照公司领导的要求协助团队完成内部销售指标，不能管除自己团队外的其他销售团队成员。在职务行为中只是履行上级决策的执行者，关于营销执行方案、客户部分及团队成员的重要决定，都要通过在公司其他人的审批签字方可生效[⑧]。
最后，车某某自身也购买了110万的某奇节能公司股权，公司出事后与其他投资者一同参与维权，车某某所投至今血本无归，其还因将举报信邮寄给公安，而被陌生人连续骚扰，经济和精神上已遭受双重打击，车某某实质上也是本案的受害人。
（证据卷二p17 车某某供述）
三、车某某在获悉家属收到警方交来的《关于敦促在逃人员投案自首的通告》[⑨]后，响应通告精神，在通告中规定的截止日前向昆明警方投案。车某某存在主动归案、如实供述的自首情节，依法可从轻减轻处罚。
车某某的《自首书》及初步证据材料、律师法律分析等书面材料在侦查阶段已提交公安机关。归案后，车某某能如实供述所从事非法吸收公众存款的行为，综合来看，车某某依法构成自首，这一情节也得到了《起诉书》的认定。
根据《最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见》：“4.对于自首情况，综合考虑自首的动机、时间、方式、罪行轻重、如实供述罪行的程度以及悔罪表现等情况，可以减少基准刑的40%以下；犯罪较轻的，可以减少基准刑的40%以上或者依法免除处罚…”
尊敬的审判长，作为法律人，我们都知道，非法吸收公众存款罪属于法定犯、行政犯，与自然犯不同，而非法集资犯罪往往被认为是口袋罪，极易引发争议，这也让相关罪名一定程序上偏离了罪刑法定、罪刑相适应的轨道。基于此，也基于庭审及在案卷宗所查实的事实和证据，希望法庭考虑给予车某某一年的轻判。
此致
广州市某某区人民法院
辩护人 广东广强律师事务所
律师：张王宏
二〇二〇年九月八日
附件一：车某某股权投资证明
附件二：公司授权车某某代发工资证明
附件三：公司建团申请函
附件四：《关于敦促在逃人员投案自首的通告》全文
附件一：车某某股权投资证明（略）
附件二：公司授权车某某代发工资证明
附件三：公司建团申请函
（车某某对于团队建设没有决策权，建团申请均需上层领导牛福英、陈潮洪等人签名同意）
附件四：《关于敦促在逃人员投案自首的通告》全文
（注：通告中限定的自首截止日期为2019年10月31日前，根据在案材料可知，车某某是在10月10日向昆明警方自首投案，符合通告精神）
[①] 详见附件一
[②] 相关内容见证据卷二p19（行文下方截图即是）
[③] 据（2013）青刑初字第514号，孙某被控非法吸收公众存款一审刑事判决书：法院认为，被告人孙某个人没有决定、批准、纵容、指挥非法吸收公众存款犯罪的资格、职责、行为，不是直接负责的主管人员。其处理财务的行为，在整个涉及犯罪的事实中，是一种被动的行为，仅起一定的辅助作用，不宜认定为非法吸收公众存款罪的客观行为表现，孙某某被法院宣判无罪。
[④] 详见补充卷一p172-173
[⑤] 授权证明详见附件二
[⑥] 根据会见时了解及其家属介绍。
[⑦] “在证明犯罪嫌疑人的主观故意时,可以收集运用犯罪嫌疑人的任职情况、职业经历、专业背景、培训经历、此前任职单位或者其本人因从事同类行为受到处罚情况等证据,证明犯罪嫌疑人提出的‘不知道相关行为被法律所禁止, 故不具有非法吸收公众存款的主观故意’等辩解不能成立。”
[⑧] 建团申请函详见附件三
[⑨] 通告全文详见附件四