来源：金牙大状律师网 日期 : 2018-08-08
胡丹：广强律师事务所企业商业运营模式刑事合法性审查和刑事风险防控研究中心秘书长、新型犯罪辩护律师、网络犯罪辩护律师、官员/企业家刑事风险防控律师
四年前，王石在接受《中国企业家》杂志采访时说，这些年我走访了很多狱中的企业家，他们有的是被冤枉的，有的是罪有应得。看到他们，有时候我会想，下一个也许就是自己，会忧虑，毕竟我也是企业家中的一员。看他们更多的是出于人道主义，他们即便是犯了罪，也总得有人关心，万一自己某天到了这个地步，也希望有人来关心。
采访一出，一片唏嘘。王石突然撕开了企业界的一道口子，犹如狠狠扯下了企业界的一块遮羞布，让“企业家犯罪”这个容易被忽视却不得不面对的话题重新浮出水面。
十年以来，中国企业家因为涉嫌犯罪而锒铛入狱的案件年年递增。根据《中国企业家犯罪分析报告》显示，在过去的2017年，企业家犯罪案件2319例，涉案企业家共计2481人。这还仅仅只是已判决的数量和涉案企业家（董监高等）数量，不包括企业中的其他普通职工，以及已涉嫌犯罪而暂未被发现的其他企业家。
在中国，普通老百姓的犯罪率是1/400，老总的犯罪率是1/200，司法公务人员的犯罪率是1/150。从概率学的角度来讲，企业家比普通老百姓的“刑事法律风险”要大得多。企业作为社会主义市场经济的主体之一，无时无刻不在与市场发生着物质交换。所有实施侵犯法律所保护的社会关系的行为人，都必须承担相应的法律后果，受到国家强制力的干预。而刑法作为调整社会关系的大法，在所有的法律调整方法中，刑法的调整方法是最为严厉的。这一点毋庸置疑。
随着社会的快速进步、经济的快速发展，人们的目标越来越大，赶着万众创业的浪潮，创业者越来越多，生存压力也越来越大，越来越多的人渴望成功，开始研究成功学。对于还行进在通往成功道路上的企业家而言，这无可厚非。毕竟企业最本质、最核心的需求是生存和发展。
然而，对于已经冲出一条血路、在商界站稳脚跟的企业家而言，做好法律风险管理特别是刑事风险管理才是让企业稳健发展的基石。否则，多年辛苦打拼的江山瞬间化为乌有。
法律风险管理是一个非常体系的工程，包含经营风险、融资风险、财务风险、管理风险、刑事风险等等各个类别。企业家往往对涉及经营、管理等类别的风险特别重视，部分企业会聘请法律顾问律师进行把关。但对于企业和企业家的刑事风险几乎没有概念，绝大多数企业家从来没有想过聘请专业的刑事律师进行把关。然而，纵使经营、管理上存在失误，最惨的结局至多是企业破产。只要还有生命和自由，东山再起不是神话，创业失败后N度创业成功的例子也不鲜见。但是，企业家如果被捕入狱，失去自由，那他则是彻彻底底的失败，且不说若干年后出来是否可以东山再起，看守所/监狱度日如年的生活足以让你怀疑人生。
企业家入狱，最根本的两个原因还是在于缺乏必要的法律意识，以及企业缺乏必要的法律风险防范机制。
因此，对于已经成功的企业家而言，学习“刑事风控学”势在必行。
那么，企业家特别是已成功的企业家，应当从哪些方面入手呢？
第一，提升企业家法律意识特别是刑事风险意识。中国缺乏法治传统，法治建设也不过短短数十载，可以说，大多数人都没有法律意识和基本的法律常识，包括企业家在内。第一代企业家在创业过程中，在形形色色的官商交错的环境中，更愿意相信人情和关系，很少真正去了解中国的法治环境和法治建设。随着社会主义市场经济的不断推进，中国的法律环境也在发生着翻天覆地的变化，一些过去没有被刑法所规制的行为也进入了刑法所调整的范畴。对于企业家们来说，没有必要也没有时间非常细致地学习和掌握那些具体的刑事法律概念和规定，但却应当知道哪些问题、哪种情形下可能涉及刑事法律风险。
第二，建立刑事犯罪风险防控机制，从刑事风险角度完善规章制度和流程管理。“一个好的制度可以让坏人变成好人”。好的制度能够指引人们遵守法律和纪律,同时约束人们不得做出违法和不道德的行为。这是一个系统全面的工程，不同性质、不同行业、以及处于不同发展阶段的企业所应建立的刑事风险防控机制是不同的，这需要专业的刑事律师团队深入企业，在了解企业的运作模式、业务特点、管理流程等基础上协助企业建立刑事风险防控机制。
第三，建立违法行为监督机制。这一点对于民营企业尤为重要。在我国,国有企业基本上都有纪检监督机构的,而民营企业几乎都没有类似的机构。为了更好地预防违法犯罪行为的发生,企业可以参考我国司法部门的监督机制,主动成立一个预防违法犯罪的部门,给高管人员、技术人员、关键岗位人员等普及刑事法律知识,并建立企业行为的事前宣传、事中监督、事后回访的监管流程。企业家应当懂得,强有力的监督制度是有效防止违法犯罪行为发生的重要手段。
第四，在重大问题上养成咨询律师特别是刑事律师的习惯。重大民商事问题咨询法律顾问律师的习惯已经被很多企业家养成，然而，几乎绝大多数法律顾问都是民商事领域的律师，绝少有专精于刑事领域的律师。这就使得企业家在冲锋陷阵之时，很多刑法边界模糊的行为处于裸奔状态，法律顾问很难非常精准地拿捏其中的尺度。因此，对于企业家而言，有必要引进专精于刑事领域的专业律师，与民商领域的律师合力为企业提供更全面、更贴位的法律风险防控服务，防范风险，助力企业腾飞。